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招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)招募说明书

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招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)

招募说明书

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2019年7月8日《关于准予招商瑞源稳健配置混合型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可〔2019〕1242号文)注册公开募集。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

本基金投资于境内外证券市场,基金净值会因为境内外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资者投资本基金可能面临的风险包括:一是全球投资风险。二是基金的运作风险。三是流动性风险。四是其他风险等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见风险揭示章节。

本基金主要投资于境外公募基金,预期风险和收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资于境外证券市场,因此面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

目 录

一、绪 言 ...... 2

二、释 义 ...... 3

三、风险揭示 ...... 8

四、基金的投资 ...... 15

五、基金管理人 ...... 25

六、基金的募集 ...... 37

七、基金备案 ...... 43

八、基金份额的申购、赎回及转换 ...... 45

九、基金的费用与税收...... 57

十、基金的财产 ...... 59

十一、基金资产估值 ...... 61

十二、基金收益与分配...... 68

十三、基金的会计和审计 ...... 70

十四、基金的信息披露...... 71

十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 77

十六、基金托管人 ...... 80

十七、境外投资顾问及境外托管人 ...... 82

十八、相关服务机构 ...... 85

十九、基金合同的内容摘要 ...... 88

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 104

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 115

二十二 其他应披露事项 ...... 117

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 118

二十四、备查文件 ...... 119

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等相关法律法规和《招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释 义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)

2、《基金合同》、基金合同、合同:指《招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)基金合同》及对合同的任何有效修订和补充

3、招募说明书或本招募说明书:指《招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)招募说明书》及其定期更新

4、托管协议:指《招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议》及其任何有效修订和补充

5、发售公告:指《招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)基金份额发售公告》

6、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

7、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

8、外管局:指国家外汇管理局

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《试行办法》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《合格境

内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《通知》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《关于实

施有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

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